中国经济网络保留的所有权利 中国经济网络新媒体矩阵 在线音频 - 视觉节目许可证（0107190）（北京ICP040090） Cailianshe于9月30日报道（记者高Yanyun），当天的第三季度结束了另一种高压法规的速度。 9月30日，在安河，达利安，智格，深圳，广东，广东和其他五个地方的证券监管局总共披露了11项罚款，涉及5家证券公司，包括Guorong证券，包括Hengtai Changcai Securities，Hengtai Changcai Securities，CICC Fortune Fortune Fortune，Yingda Securities，Yingda Securnities，Yingda Securities和GF Firans和GF Bristing Bucker和其他业务业务，以及其他业务，以及其他业务。其中，Yingda证券及其分支机构和工作人员获得了5罚款。违规的具体罚款如下：CICC财富：达利安黑帮道路证券分支机构和管理，要求专业投资者确定相关业务三个月，而FXing是业务部门的雇员，已被要求通过管理步骤进行管理和步骤。 Hengtai Changcai：该公司被要求发出警告。 Guorong Securities：该公司被要求发出警告信。 Yingda Securities：公司命令公司纠正局势，Dongguan Dongcheng Securities分支机构命令纠正局势，雇员Liu Biao被要求解决情况，而负责经纪业务的高级主管Shi Lei则采取了措施发出警告。 GF证券：该公司已被命令纠正其措施，安全分析师Yi Xin已主动进行监管谈判。遵循以下安全公司在“神经结束”中的Umabot，重点是防止代表客户的实际和财务管理评论，以及对债券护理和其他企业的“试验试验”检查，这是V型安全监管管理的正常重点美味的地区。当今的罚款已经确认了这一想法，并且全年将继续加强管理和严格责任的语气。 Yingda证券：连续收取5个罚款，负责总经理的代表受到了惩罚。 Yingda Securities是当今经纪人的大型经纪公司，有多达5个罚款，涉及商业部门，从业人员，当时的业务部门负责人，管理经纪人业务的高级管理人员以及公司的总部。深圳宣布了监管局的罚款，指出Yingda证券存在诸如员工管理不足和对新媒体管理的内部控制不足之类的问题。作为经纪业务的高级经理，Shi Lei负责上述公司的违规行为。广东证券监管局的罚款表明，Yingda Securities Dongguan Dongch商业部Eng Securities分支机构有以下问题：首先，监视从业者的投资行为不合适，报告手机号码和其他通信设备的信息尚未完全公开；其次，2024年对经纪人的合规培训数量严重不足，所有商业部经纪人都没有涵盖；第三，从业人员的新帐户管理不在该地区，并且没有根据公司的系统进行遵守合规培训，也没有建立新的媒体帐户监控和管理机制。在Yingda Securities Dongguan Dongcheng Securities分支机构期间，Liu Biao通过自我账户在市场上发布了不当信息，从而造成了巨大的价差和不利影响。广东证券监管局称刘比亚是不适当的候选人，不应担任与CUS有关的职位自决定监管措施之日起2年之内，安全公司的Tomer开发服务或实际在2年内执行上述职位。作为部门的业务部，LIU负责管理上述问题。广泛的Segurita：分析师在微信组中传播虚假信息。广东证券监管局被罚款。它表明，GF Security在一些安全分析师中存在问题，这些安全分析师在微信中传播虚假信息，这反映了公司的实践无法正确管理。作为安全分析师，Yixin将虚假信息传播给微信组。根据中国证券协会从业人员的公共信息，Yixin是2017年1月14日第一个执业的人。技能机构包括Huayan Securities，Tianfeng Securities和当前的GF证券。注册类别包括证券经纪人和一般业务安全业务安全（分析师）。 yixin并与GF证券于2024年3月20日，其当前状态登记为“正常”。 CICC财富：业务部暴露了合规性问题。 CICC财富的Dalian Gangxing Road Securities分支机构的员工Fan Xing遇到了有关投资者的安全投资建议，并从事与销售相关的企业提供的安全投资建议，而无需获得有关专业资格的安全和资助投资建议的资格。他不能严格履行对投资者适用性的强制性管理；他增加了宣传和宣传以保护销售过程中的本金和收入；建议将第三方代表客户运营客户帐户和管理金融服务。上述业务部门尚未履行专业投资者确定的事项的管理责任，并且无法仔细审查投资者收入证书，完成了专业投资者认可n程序晚于投资者购买相应产品的时间晚期未能及时发现和处理投资者帐户中的异常交易，某些客户信息限制使用权限的及时性以及提交给法规当局的报告不完整和准确。达利安证券监管局指出，上述行为反映出，商业部门并未严格管理从业人员，没有内部控制，并带来了主要风险和隐藏的风险。 Hengtai Changcai：保证保存的罚款并不热情和负责。由“ 23 Huaik 01”，“ 23 Huaikan 02”和“ 23 Huaiko 03”筹集的Hengtai Changcai证券资金的委托管理，由股东无意中控制，价值超过60％的资金筹集数量。 Anhui Securities监管局指出，Hengtai Changcai证券未履行其职责勤奋，未能获得相关的证书和资金陈述。招股说明书“在此债券期间，如果使用给予者筹集的资金符合招股说明书协议，则经理的经理必须继续管理和评估每个季度。”在没有处理Weida方法验证的情况下，对Guorong Management的承保和信任未能对HADIT进行适当的努力，并且有一个热情的经过证明的验证，需要对相关金融项目进行审查。郑安格证券监管局已教导说，Guorong的安全性应加强 - 律师和法规，严格遵守专业标准和监管规则，并有效提高履行职责的能力。公司必须在收到决定之日起10个工作日内提交书面校正报告。值得注意的是，在上述违规中Porate Bond项目，相关会计公司和打磨手柄也已获得罚款。广东证券监管局在同一天透露的罚款表明，Yongtuo会计办公室和认证公共会计师Wang Yongshi，Liu Qingqing和Lu Zheng'an被带到发出警告信。法律代表，董事长兼揭示打磨持有信息的信息的主管丁·齐明（Ding Zhimin）被接受进行法规谈判，并采取了打磨持有人来发出警告。 2025年：已建立了安全监管管理的“大年”趋势。 2025年保留了适当的安全公司的重要一年。根据扬东的统计数据，自今年年初以来，该监管机构在新闻发布会上已在安全公司中发布了259多个罚款，影响了87多家安全公司，10家具有5个以上罚款的安全公司，248多人是Respon违反规则的安全。遭受更多违规的主要类型通常包括“由于努力而取消标准”和“未指定的内部控制”，两者都发生了23次以上；他们以他人的名义进行了安全交易，并进行了16次调查。 “培训人员非法买卖安全”，发生了超过11次。发行警告信是一个更常见的程序。 “发行警告信”的处罚类型是最常见的，接近170次，其次是“有效的命令”（27次），“行政处罚”（21次），“监管法规”（17次）（17次），等等（Cailianshe Reporter Reporter Gao Yanyun） （编辑收费：Tian Yunfei） 中国的净陈述：股票市场的信息来自媒体合作社和机构，以及该集合的个人意见，仅针对投资者参考，并且不构成投资建议。贝尔斯枕头以此自身的风险行事。