中国经济网版权所有 中国经济网新媒体矩阵 网络广播视听节目许可证（0107190）（京ICP040090） 年内多起“老鼠仓”交易遭制裁 2025年11月17日06:48 来源：经济参考报记者 罗亦舒 日前，黑龙江证监局披露了一起证券公司投资部原总经理因“老鼠仓”交易被处罚的案件。尽管关联交易没有产生违法所得，但当事人仍因利用未公开信息进行交易、非法买卖股票等行为被罚款470万元。此外，年内，重庆证监局、吉林证监局、安徽证监局、上海证监局等证监局均开出与“老鼠仓”交易相关的罚单。雷古尔当局正在加大力度打击“老鼠仓”等非法活动。 “老鼠仓”虽然没有盈利，但还是受到了惩罚。黑龙江证监局近日发布的行政处罚决定书显示，某证券公司证券投资部总经理唐某明因利用未公开交易信息非法买卖股票，被罚款470万元。行政处罚决定书显示，唐某明于2022年11月15日至2024年1月29日期间，实际在某证券公司证券投资部履行职责，担任总经理。通过职务，了解该公司股票的股票交易情况等未公开信息。随后，唐某明实施了控制“兴”、“罗某英”、“胡某娟”国泰海通账户使用等多项违法行为。撮合交易，利用不明确信息明示或者暗示他人从事关联交易，以证券公司从业人员身份非法买卖股票的。具体来说，2022年11月15日至2024年1月29日，唐某明控制使用“兴”、“罗某英”、“胡某娟”三个账户，在沪深股市累计买入买入。中国卫星采购、保利PG-发展、金地集团、中信证券等股票的总成本为55134.9万元，占采购总价的77.54%，合计不存在违法所得。同时，2022年11月15日至2024年1月29日期间，唐某明利用因职务原因获取的非保密信息明示或暗示邢某、谢某从事相关经营活动。两人控制的多个账户合计购买金额分别为9771.34万元、1138575万元分别违法所得10万元，无违法所得合计。此外，2022年11月15日至2024年1月29日，唐某明作为某证券公司员工，还控制使用“兴”国泰海通账户、“罗某英”国泰海通账户、“胡某娟”国泰海通账户购买汇通及深交所（汇通Transaudiy Transaudiy及深交所开盘后）开盘冲突交易及深股（交易（股）冲突交易开盘后，涉案金额14010.95万元，无违法所得。值得注意的是，即使唐某明及被暗示人的相关交易并未实施违法所得，黑龙江证监局已按照相关规定对唐某明作出分项处罚。处罚：违法股票罚款20万元）并处250万元罚款对利用不特定信息进行自身交易和暗示他人交易的行为，分别处以200万元罚款，合计罚款470万元。今年以来，监管部门查处了多起涉及证券公司、基金从业人员的“老鼠仓”案件。涉案人员占据公司高管、技术骨干等多个关键岗位。今年1月，重庆证监局对湘财证券原总裁、高级顾问孙永祥利用未公开交易信息、暗示他人交易、违规买卖股票等行为进行处罚。根据行政处罚决定书，2020年3月1日至2023年8月19日，孙永祥控制东方证券账户、孙茅涛湘财证券账户，从事证券交易活动。与去识别化信息相关的活动；同时，孙永祥明示或暗示付某东、朱瑶瑶利用未公开信息进行交易。此外，作为证券从业人员，孙永祥还借用于某亭的东方证券账户和孙某涛湘财证券账户买卖股票。扣除利用不详信息交易股票后，交易金额11669.52万元，盈利721.29万元。为此，重庆证监局决定以证券从业人员违法买卖股票行为，责令孙永祥对其非法持有的股票进行依法处理，没收违法所得，并处罚款。孙永祥利用不特定信息进行交易的违法行为，以及明示或暗示他人利用不特定信息进行交易的违法行为，并有没收违法所得721.29万元，罚款1121万元。今年5月，吉林证监局对华泰证券投研体系建设原负责人邵某作出行政处罚决定。内容显示，2023年1月6日至11月10日期间，邵某获取其自营账户名称、持有股票数量等未公开信息金额3153.8万元，获利19.39万元；此外，作为一名证券从业人员，邵某从2010年1月至2024年4月非法炒股14年，累计买入3.47亿元，损失262.61万元。处理结果显示，吉林证监局没收违法所得19.39万元，并处罚邵某利用未公开交易信息的违法行为，共计罚款107.57万元；他的非法行为也得到了支持作为证券从业者买卖股票的行为。同月，安徽证监局对中信证券信息技术中心高级经理李海鹏进行处罚。根据行政处罚决定书，2018年12月起，李海鹏通过CRM系统获取解密信息。 2019年11月至2023年2月，其控制妻子及妻子兄弟姐妹的账户群，与高瑞源基金交易股票76只，交易金额2900.38万元，获利213.14万元。安徽证监局没收李海鹏利用不明确交易信息的违法所得213.14万元，并处罚款213.14万元，罚款总额426.28万元。此外，上海证监局近期披露的一份“行政处罚决定书”也可能与原福州“老鼠仓”事件有关。海富通基金经理。据相关公告显示，上海证监局对交易当事人杨某甲利用未公开信息的违法行为开展调查，决定责令杨某甲改正，并处50万元罚款。值得注意的是，原海富通基金Trapper基金经理杨宁嘉自2021年9月起担任海富通基金基金经理，管理三只基金。 2024年10月，他因“个人原因”辞去基金经理职务，离开海富通基金。近年来，监管部门加大力度打击“老鼠仓”等违法行为。证监会数据显示，2024年，证监会依法严厉查处证券期货违法案件739起，作出处罚决定592件，同比增加10%，处罚1327人（户），同比增长24%，禁止市场人员118人，同比增长15%；向公安机关移送涉嫌犯罪案件及线索178件，同比增长51%。从案件构成看，内幕交易案件178起，操纵市场案件71起。 （实习生周孟奇对本文也有贡献） （编辑：王巨鹏）